作为科学的研究方法，观察研究应具备概括性和系统性，为此，观察研究必须依照一定的程序来实施。一般地，观察研究的一般过程包括：制定观察计划、进入观察领域、开始观察记录、整理分析观察结果等步骤。

一、制定观察计划

为确保观察的顺利进行，在观察前必须制定严格的观察计划。具体地说，要明确观察目的、确定观察内容、选择观察对象和场所、制定观察记录表等。

1．明确观察目的

观察实质上是为了解决问题而采取的一种收集资料的手段。研究者要有效地运用观察，事先必须要明确观察目的，即通过观察而收集来的资料是用于解答什么问题或检验何种研究假设的。

观察的目的一般是由研究者的课题决定的。只有针对课题的性质和内容选取的观察方式、方法，才可能是适宜的、有效的。因此，在观察之前，研究者应通过阅读有关文献，或与有关专家、同行交流等方式，了解该课题的研究背景，以期对所要研究的问题有更加全面深刻的认识。

2．确定观察内容

研究者应在明确观察目的的基础上，确定具体的观察内容。这是整个观察研究的前提，也是观察研究成功实施的根本保障。为此，研究者应根据需要解决的研究问题或研究假设中涉及的变量，依次罗列出观察细目，同时给出每一个细目的操作定义，从而使观察更具可实施性。

例如表5—4就是观察3～6岁儿童相互作用的社会过程时所确定的观察内容（细目）及操作定义。

表5—4 儿童相互作用的社会过程

（周宗奎，1995，转引自董奇、申继亮：《心理与教育研究法》，P370）

在表5—4中，研究者把儿童相互作用的社会过程分为六个具体的项目，并分别给出了操作性定义，从而使抽象的概念变为可观察的、可记录的行为表现。

3．选择观察对象

明确了研究问题和研究内容以后，就要确定研究对象。有的研究问题本身就限定了研究的对象，如研究阅读困难儿童的学习问题，其对象就是存在阅读困难的儿童；有的研究没有明确的对象，研究者也要划定具体的对象范围，目的是使研究的结果更具说服力。此外，为了保证观察样本的代表性，研究者要特别注意鉴别有特殊问题的个体。例如，观察儿童的同伴交往行为，就需要注意鉴别自闭症儿童；观察儿童的专注行为，就要留意鉴别注意缺失病患儿童。

4．制定观察记录表

观察记录表是保障研究者迅速、准确地获取资料的有效工具。因此，事先制定适宜的观察记录表是非常重要的。常见的记录表的形式为行为核查表，也可以使用观察代码系统的技术制定观察记录表。不论采用什么方法制表，都要尽可能做到简单易行、可靠有效。

二、进入观察现场

研究者进入现场的方式有两种：一种是以参与者的身份进入现场，作为局内人实施观察；另一种是以纯粹的观察者的身份，不参与任何活动，作为局外人实施观察。这两种方式各有利弊，研究者可以根据实际的需要灵活选择。但不论何种方式进入现场，研究者都要处理好人际关系，让被观察者在一定程度上从心理上接纳观察者。为此，研究者要加强与被观察者的沟通，建立友善的关系。

选择合适的位置也是进入现场后必须考虑的问题。一般地，观察位置的选择以不影响研究对象的真实行为表现为原则。同时，还要保障观察者能够看清、听清研究对象的言行。

三、开始观察记录

记录是观察研究的重要组成部分，是取得观察结果和结论的凭据。如何记录取决于观察法的类型。例如，无结构观察中的记录没有特殊的规定，但最好能够尽可能详细地记录所观察到的现象。这种记录结构并不复杂，但记录任务繁重，重要的细节不能遗漏。可能的情况下，研究者应运用一些辅助手段，如录音、录像、照相等。在结构式观察中，可运用事先编制好的行为核查表进行记录。概括起来，记录的主要方式有以下几种：实况记录法、频率记录法、等级记录法和符号记录法。

（1）实况记录法

即把观察对象的具体行为表现如实地记录下来。由于行为表现不断出现，事件发生发展过程需要一定的时间长度，因此，实况记录往往需要连续记录。在轶事记录法、事件取样法中都需要进行实况记录。这种记录方法要求详尽、真实、有序、不加评价、推断和解释。如果人工手记，需要记录者熟练快速。最好能使用摄像、录音等辅助设备。在观察群体活动时，可用两台或多台摄像机从不同的角度，远景近景结合分工拍摄，以保证从不同位置和角度观察对象的动作、语言、表情等，使观察材料更加完整。

（2）频率记录法

即记录特定时间内行为出现的频率。观察者可以按照预先的规定将观察行为系统分类并明确定义，在观察现场立即对所观察的行为作出判断，记入事先制订好的记录表格内。运用频率记录法时，常把观察时间分为若干时段，在每一时段中记录某种行为类型（为简便快速起见常用代号）。观察工作结束后，可根据从各时段中累积的各类行为频率加以分析。

比如，对4岁幼儿早晨入园后的反应的记录，其中每2分钟为一个时段，把所观察到的行为类型代码（1—12）填入表格内，见表5—5。

表5—54岁幼儿早晨入园后的反应

时间：8：30—9：00

活动：自有游戏

行为类型：

（一）对环境的一般反应

1．乐意进入环境（表出具体游戏活动区）。

2．勉强进入环境。

3．拒绝进入环境。

（二）对设备、材料的一般反应

4．自由运用设备与材料。

5．有限制地运用设备与材料。

6．不运用设备与材料。

（三）对别人的一般反应

7．寻求与同伴的接触。

8．寻求与成人的接触。

9．避免或中断与同伴的接触。

10．避免或中断与成人的接触。

11．勉强与同伴接触，接触中缺乏动机或注意力分散。

12．勉强与成人接触，接触中缺乏动机或注意力分散。

（参见王坚红编：《学前儿童发展与教育科学研究方法》，P91—92）

（3）等级评定记录法

即根据某种等级评定量表中规定的具体标准，对照观察对象的行为表现，全面客观地给予评定相应等级并作下记录的方法。运用等级记录法不需要记录行为表现的具体过程，但必须认真观察其过程并进行科学的评价，以便客观评定其等级。评定中所依据的等级标准可以是现成的，也可以是自己拟定的。

比如，儿童社会性情绪观察评定表（A表示强、多、好，D表示弱、少、差，B、C介于两者之间），见表5—6。

表5—6 儿童社会性情绪观察评定表

（参见郑雪，刘雪兰，王玲著：《幼儿心理健康教育》，P64）

由于评定什么等级是由观察者主观判定的，因此难免会有各种来自主观的误差。为了有效地减小误差，可以用多个有经验的观察者同时作出评定，采取其平均值。

（4）符号记录法

即用某些符号代表某些行为表现，记录时不用文字描述行为动作，只写出预先规定的符号的记录方法。在采取符号记录替代文字的记录法之前，必须建立一个符号系统，什么符号代表什么行为或动作表现，观察者应十分清楚。记录结束后，要进行统计整理还原成文字资料以备研究之用。

例如，要观察课堂中儿童对教师提问的反应，可作如下符号记录：

·儿童举手

⊙儿童举手后被教师叫起

□儿童未举手但被教师叫起

＞儿童提问

……

>四、整理分析观察结果

原始观察记录往往是庞杂的，只有经过整理分析之后，才能发现其中的规律。一般地，观察资料要进行如下过程的整理。

（一）对记录的初步整理

初步整理主要任务是针对记录的不足之处进行修补。如改掉明显错误的地方，补充遗漏的资料，对当时概括的记录进行细节的补充使之丰满，对当时没有记下来的资料及时回忆并记录等。经过修补，可以是观察记录完整、清楚、准确，为接下来的理性分析提供一个好的文本。

（二）分类与编码

所谓编码，就是用分析的概念或数字、符号对记录的文字进行标注。比如，我们收集了一个人物的年谱，以年谱作为我们分析的文本，那么，首先要对各种事实进行编码。譬如，该人物在5岁时母亲去世，我们可以在旁边标注“早年丧亲”这样一个概念，以表明这件事情的性质；也可以把他从出生到6岁这一段，标上“童年期”；还可以把影响他成长的各种事件或环境因素标上“家庭因素”、“学校因素”、“社区因素”等。

编码的内容很多，这要根据研究的课题来设计。常见的一些编码有：过程编码，指对事物过程和状态的编码，其编码名称主要是时期、阶段、步骤等。活动编码，指对经常发生的活动或者行为按照一定的种类进行的编码。策略编码，是对人们完成一定任务所用方法、策略的编码，比如对儿童的学习策略可以用“浅层次策略”、“深层次策略”来标注。

在编码的基础上，可以把同一类编码的资料归拢在一起，或者用另外一张纸，先写出编码内容，然后在每一个编码题目的下面标出资料所在的页码、行数等，并把各处的资料编上序号，以便查找。这就是分类工作。

（三）量化处理与案例分析

量化处理是指运用数学的统计方法，对经过编码分类的资料进行加总、求平均、求百分比，以及进行差异检验等。

比如，在一项观察研究中，研究者对8名学生数学课上的行为进行两周观察、记录的结果，进行简单量化处理，如表5—7所示。

表5—7 8名学生数学课堂行为记录

（参见袁振国主编：《教育研究方法》，P196）

作者通过量化处理，得到以下结论：第一，学生在课堂上的主要活动是听课和作业，占的时间最多，其他活动的时间较少。第二，数学课课堂作业占据了最多的时间。第三，从集体讨论的情况看，老师的提问比学生的提问多得多。由活动的时间分布，可以看出数学课的特定教学模式和传统性。

除了量化处理外，还可以对具体的案例记录进行分析。[案例]

背景：15：20，生活活动，大班

老师对全体儿童说：“今天，我们吃过点心去比赛跳绳。”孩子们兴奋地喊起来。老师训斥孩子们安静下来，并对一个刚刚一直大喊的男孩通通开启了互动。“通通，你过来！坐到古老师的位置上来！”通通吃惊地走到老师的座位前，坐下。“通通，你就坐在这儿，一边吃你的一边看着，谁坐得好，不讲话，你就叫谁来拿点心！让那些表现不好的人吃不到点心也来不及跳绳！”一分钟前还手舞足蹈、大呼小叫的通通仿佛换了一个人似的，威严地坐在前面。

（参见刘晶波：《师幼互动行为研究》，179—180．）

这是刘晶波研究中的一个个案。他所反映的主题是教师让儿童帮助做事，涉及教师如何选择帮手的问题。教师为什么要选择通通？老师说：“这个孩子是很调皮的，但是他的脑子转得很快，观察力很好。而且，你要是给他找个事做，他就会变得特别守规矩！”所以，教师选择的帮手有两种目的，一种是让孩子把事情做好，第二种目的是帮助孩子约束自己的动机。老师选择通通就属于第二种情况。

（四）建立扎根理论

所谓扎根理论，是指从经验的基础上建立理论。研究者在研究开始之前，一般没有理论假设，直接从原始资料中归纳出概念和命题，然后上升到理论。它是一种自下而上的建立理论的方法，即在系统搜集资料的基础上，寻找反映社会现象的核心概念，然后通过这些概念之间建立起联系而形成理论。这种建构理论的方法，是1967年格拉斯和斯特劳斯提出的，他们提出这种方法的目的是“填平理论研究与经验研究之间尴尬的鸿沟”。

扎根理论的操作程序是：第一，逐级对资料进行登录，从资料中产生概念；第二，不断对资料和概念进行比较；第三，发展理论性概念，建立起概念和概念之间的联系；第四，理论性抽样，研究者不断地就资料的内容建立假设，通过资料和假设之间的轮回比较产生理论，然后使用这些理论对资料进行编码；第五，建构理论，使理论中的概念本身得到充分发展，密度比较大，内容比较丰富，而且理论中每一个概念应该与其他概念之间具有系统地、内在的联系，具有整合性。

例如，刘晶波所进行的师幼互动行为研究，就是通过这种方法建立起师幼互动行为的扎根理论。其主要内容包括：师幼互动行为的要素分解、流程和模式；师幼互动行为的基本特征，如浓厚的事务性、非对称相倚性、传授固有知识与技能、维护既存规则与规范、高控制与高服从；师幼互动行为的成因，有制度的规定、主体的建构、文化的安排。

注释：

1、评定量表：是指通过观察，给事件、行为或特质一个评定分数的标准化程序。