题　型	名词解释
题　目	口头唱板
解　答	口头唱板，即交易员在证券交易所划定的区域内口头高喊出买卖的价格并以手势表示买进或卖出的数量，掌心向内为买进，掌心向外为卖出。交易员必须高声喊价数次，使众所周知。价格一经喊出，除另一新喊价成立，不得撤销。买方后手喊价不得低于前手喊价，卖方后手喊价不得高于前手喊价。买方与卖方喊价相等即为成交。
分　析	本题属于对行为全部过程的描述式解释，必须将问题的基本要素说清楚，但要简明扼要。

题　型	简答题
题　目	列举并说明交易所经纪人在买卖股票时必须遵守的交易原则。
解　答	交易所经纪人在买卖股票时，必须遵守以下交易原则： 1、 时间优先原则，即在交易的时间顺序上，先唱报者或先交来买卖订单者、或先输入计算机申报者优先成交。 2、 价格优先原则。即在交易价格顺序上，申请高买价和低卖价者优先成交。 3、 委托优先原则。即在同价位申报时，客户委托申报优先于证券商自营买卖申报。 4、 成交决定原则。即最高买进申报与最低卖出申报的价位相同时，即为成交，成交后交易即告成立，任何一方不得反悔和拒不承认成交的价格与数量。
分　析	对于题干中需要说明的问题应当进行必要的解释性说明，但是不需要做大的展开，以说清问题为原则。

题　型	选择题
题　目	在以下关于交易所经纪人必须遵守的原则的表述中，错误的是：
	A、成交决定原则是指最高买进申报与最低卖出申报的价位相同时，即为成交，成交后交易即告成立，任何一方不得反悔和拒不承认成交的价格与数量； 　 B、价格优先原则是指在交易价格顺序上，申请高买价和低卖价者优先成交； 　 C、委托优先原则即在同价位申报时，客户委托申报优先于证券商自营买卖申报； 　 D、时间优先原则是指在交易的时间顺序上，先申报者成交
解　答	D
分　析	交易所经纪人在买卖股票时，必须遵守以下交易原则： 　　 1、 时间优先原则，即在交易的时间顺序上，先唱报者或先交来买卖订单者、或先输入计算机申报者优先成交。 　　 2、 价格优先原则。即在交易价格顺序上，申请高买价和低卖价者优先成交。 　　 3、 委托优先原则。即在同价位申报时，客户委托申报优先于证券商自营买卖申报。 　　 4、 成交决定原则。即最高买进申报与最低卖出申报的价位相同时，即为成交，成交后交易即告成立，任何一方不得反悔和拒不承认成交的价格与数量。 　　因此正确答案是D。

题　型	选择题
题　目	在以下关于股票交易所中的特殊参加者的表述中，错误的是：
	A、监理人员不是证券交易中的任意一方； 　　 B、负责协调各个交易所之间交易的特别会员通常不直接接受一般客户委托； 　　 C、会员之间在交易所也办理自营业务； 　　 D、某些国债期货的交易者也被允许在证券交易所从事指定的交易。
解　答	C
分　析	被允许在交易所内参与交易的特殊参加者： 　　 1、 不办理一般客户的委托买卖，也不办理自营业务，而是专门充当会员之间在交易所内的交易买卖媒介； 　　 2、 负责协调各交易所之间买卖交易的特别会员 　　 3、 只能参加国债等期货交易的特别参加者； 　　 4、 交易所各个交易专柜掌握证券行市，负责向经纪人提供买价与卖价，拥有证券行情的喊价权等办理证券买卖的专业人员； 　　 5、 其他中介经纪人； 6、 监理人员。 因此正确的答案是C。

题　型	选择题
题　目	在以下关于零股交易商的表述中，错误的是：
	A、零股交易商的交易活动增强了股票的流动性； 　　 B、零股交易商直接为客户买卖零星股票从而扩大了市场交易量； 　　 C、零股交易商的委托对象是交易所内的其他经纪人； 　　 D、零股交易商的收入主要来自佣金。
解　答	B
分　析	零股交易商是专门处理不足一个成交单位的股票交易的证券商。零股交易商不直接为客户买卖零星股票，而只接受经纪人的委托，交易对象也是交易厅内的经纪人。零股交易商的活动为资金薄弱的小额投资者参加证券交易所交易提供了方便，使股票交易可以在更大范围内进行，有利于促进股票的流通转让，增强了股票的流动性。 因此正确的答案是B。

题　型	选择题
题　目	在以下关于公司制股票交易所的表述中，错误的是：
	A、公司制股票交易所的收入来源主要是发行者的上市费和证券成交手续费及其他服务费用； 　　 B、公司制股票交易所的最高权力机构是股东大会； 　　 C、公司制股票交易所是自负盈亏的盈利性机构； 　　 D、公司制股票交易所的股票可以在本交易所内公开上市。
解　答	D
分　析	公司制证券交易所是按公司法组织的，以盈利为目的的股份公司，是自负盈亏的营利性机构。 公司制证券交易所的最高权力机构是股东大会，平时由选举产生的董事会负责领导和处理各项事务。 交易所收取发行者的"上市费"并抽取证券成交的"手续费"和其他服务性费用。交易所自身的股票，不能在本交易所上市公开买卖。因此正确的答案是D。

题　型	名词解释
题　目	上板作业
解　答	上板作业即证券交易所接证券种类和价格归类汇总设告《竞价告示板》，每种证券按买入价由高到低、卖出价由低到高依序排列，交易员接到买卖指令后，若申请价格达到公告价位，即可填写竞价告示板，买（卖）申请价高（低）于《竞价告示板》上登录的最高买入价（最低卖出价）一个价位时，后手申请者即可改写板上的登录价。买卖价格一致即为成交。
分　析	本题属于对行为全部过程的描述式解释，必须将问题的基本要素说清楚，但要简明扼要。这类名词较为复杂，从题面很难理解具体内容，因此必须将具体内容表述清楚，将概念内容讲清楚即可。

题　型	选择题
题　目	在交易所中，需要交易人员使用手势的竞价交易的方法是：
	A、口头唱板； 　　 B、上板作业； 　　 C、专柜书面作业； 　　 D、计算机自动交易。
解　答	A
分　析	口头唱板，即交易员在证券交易所划定的区域内口头高喊出买卖的价格并以手势表示买进或卖出的数量，掌心向内为买进，掌心向外为卖出。交易员必须高声喊价数次，使众所周知。价洛一经喊出，除另一新喊价成立，不得撤销。买方后手喊价不得低于前手喊价，卖方后手喊价不得高于前手喊价。买方与卖方喊价相等即为成交。 　　上板作业，即证券交易所接证券种类和价格归类汇总设告《竞价告示板》，每种证券按买入价由高到低、卖出价由低到高依序排列，交易员接到买卖指令后，若申请价格达到公告价位，即可填写竞价告示板，买（卖）申请价高（低）于《竞价告示板》上登录的最高买入价（最低卖出价）一个价位时，后手申请者即可改写板上的登录价。买卖价格一致即为成交。 　　专柜书面作业，即交易员将接受的买卖指令填制成固定准式的单据后，交给专柜的中介经纪人（证交所的场务人员），由中介经纪人根据申请撮合成交。 　　计算机自动交易，即由证券商交易员将客户的买卖指令通过计算机终端依序逐笔输入证券交易所计算机主机，由主机自动撮合成交。不同的竞价交易方法，其作业程序也有所差异，各交易所对每一种交易方法都订有具体的作业程序细则。 　　因此正确的答案是A。

题　型	选择题
题　目	以下选项中，与描述在多个卖者和多个买者之间展开竞争的竞价买卖过程无关的是：
	A、卖方从高往低要价，卖者的群体中不断有卖出的报价； 　　 B、买方从低往高出价,买者的群体中不断有人提出买入价； 　　 C、交易上访以书面形式达成书面契约或口头承诺； 　　 D、当卖方群体中最低要价和买方群体的最高出价一致时，交易成功。
解　答	C
分　析	交易所场内经纪人代表根据客户的买卖要求，按"时间优先"。"价格优先"原则，选择合适的买卖对象，决定成交的价格和数量。 　　典型的股票买卖交易过程可分为三步： 　　　 1、报价。又叫开价，就是在交易时申报某股票的价格。 　　　 2、竞价买卖。通常在多个卖者和多个买者之间展开竞争。 　　其过程为： 　　　　 a卖方从高往低要价，卖者的群体中不断有卖出的报价； 　　　　 b买方从低往高出价,买者的群体中不断有人提出买入价； 　　　　 c当卖方群体中最低要价和买方群体的最高出价一致时，交易成功。 　　　 3、成交，成交是买卖双方同意交易成立的行为。 　　成交的方式有两种： 　　　　 a以书面形式达成契约或协议； 　　　　 b口头承诺， 　　　　 c描述的是成交阶段，与竞价阶段无关，因此正确的答案是C。