题　型	选择题
题　目	对证券自营商的要求包括：
	A、将客户的帐户单独保管，不得随意挪用； 　 B、必须按实收资本额的一定百分比提取保证金，负债与资产要保持规定的比例； 　 C、不得违背投资者的委托，不得在代理买卖过程中有任何欺诈行为； 　 D、对手续费率严格限制，不得任意变动，造成证券商的恶性竞争，影响安全经营等。
解　答	B
分　析	对证券自营商的要求。 　　 1、 必须按实收资本额的一定百分比提取保证金，负债与资产要保持规定的比例； 　　 2、 帐册、业务记录及财务报表须报经主管机关查核； 　　 3、 严格限制自营商对证券的操纵性购买，购买某一上市证券的总额不能超过该发行公司上市总额的一定比例，也不能超过其自身资产总额的一定比例； 　　 4、 进行证券交割时，不得以当日买进的同类证券抵销，严禁买空卖空； 　　 5、 严禁扰乱市场的其他交易活动。 因此正确答案是B。

题　型	选择题
题　目	证券场外交易：
	A、集中规范，公开化程度较高； 　　 B、流动性和稳定性较好，因而管理工作比较复杂，可控性较高； 　　 C、管理手段一般是立法管理与自律管理相结合； 　　 D、管理要求相对交易所管理要严格一些。
解　答	C
分　析	证券场外交易分散且不规范，公开化程度较低，其流动性和稳定性也较差，因而管理工作比较复杂，可控性较差。管理手段一般是立法管理与自律管理相结合，管理要求相对交易所管理要宽松一些。 因此正确的答案是C。

题　型	选择题
题　目	信用交易委托保证金的使用限制通常规定：
	A、证券公司不得将委托保证金用于自己的买卖交易； 　　 B、证券公司不得随意提高保证金比率； 　　 C、证券公司可以在所有市场的交易科目重视用保证金； 　　 D、证券公司可以把保证金用于所有客户的全部交易。
解　答	A
分　析	证券信用交易是保证金交易，具有极强的扩张性作用，容易造成市场出现过度投机，妨碍证券市场的稳定，因此受到严格限制。信用交易委托保证金的使用限制，包括两个方面：一是证券公司不得将委托保证金用于自己的买卖交易；二是不得把保证金用于其他客户的交易。 　　因此正确的答案是A。

题　型	选择题
题　目	证券价格执行的管理规定：
	A、证券价格的制定与执行人员必允许相互兼职； 　　 B、证券操作人员对于制定的自营买卖价格有异议，在正式裁决前仍应执行原定价格； 　　 C、证券委托代理价格应尊重市场意愿，严格执行价格优先、时间优先原则； 　　 D、在尊重委托人意愿的前提下，如出现委托价格不合理的情况，在取得委托人同意之前按市场价格执行。
解　答	B
分　析	证券价格执行的管理规定： 　 1、 证券价格的制定与执行人员必须严格区分，不应相互兼职； 　 2、 证券操作人员对于制定的自营买卖价格有异议，在正式裁决前仍应执行原定价格； 　 3、 证券委托代理价格应尊重委托人意愿，严格执行价格优先、时间优先原则； 　 4、 在尊重委托人意愿的前提下，如出现委托价格不合理的情况，应向委托人提供投资咨询，让投资者在全面了解证券行情的基础上有所选择； 　 5、 证券交易所和证券主管机关还应对剧烈波动的行情变化做出调整，查清是否存在操纵证券价格的行为。 　因此正确的答案是B。

题　型	选择题
题　目	反垄断条款的核心是：
	A、禁止证券交易市场上垄断证券价格的行为，禁止哄抬或哄压证券价格，禁止一切人为造成价格波动的证券买卖； 　　 B、禁止证券交易过程中的欺诈、假冒或其他蓄意损害交易对方的行为； 　　 C、禁止为了诱使他人参与交易，向交易对手和公众提供虚假的、容易使人误解的信息； 　　 D、禁止公司的内部人员或关系户利用职务之便，获取不为公众所知、一旦公布便对某证券价格产生重大影响的内幕信息，在证券交易中牟利。
解　答	A
分　析	反垄断条款。反垄断条款的核心是禁止证券交易市场上垄断证券价格的行为，禁止哄抬或哄压证券价格；禁止一切人为造成价格波动的证券买卖，其主要内容包括： 　　 ① 禁止为了影响市场行情，不转移证券所有权而假作买卖； 　　 ② 禁止以操纵市场为目的，连续以高价买入或低价卖出某种证券； 　　 ③ 禁止为了制造证券的虚假供求和价格，两个以上单位或个人私下串通，以约定价格大量买进或卖出某种证券； 　　 ④ 禁止以其他直接或间接方法操纵市场。 因此正确的答案是A.

题　型	选择题
题　目	注册制和核准制的核心内容是：
	A、回避制度； 　　 B、登记制度； 　　 C、公开制度； 　　 D、反欺诈制度。
解　答	C
分　析	证券发行审查制度有两种：注册制；核准制。核准制要比注册制严格。注册制和核准制的核心内容是公开制度。公开制度包括两个部分：发行公开；持续公开。 　　因此正确的答案是C。

题　型	选择题
题　目	对证券商的具体监督方法不包括：
	A、证券管理机关可随时要求证券商提供有关财务与营业的报告材料； 　　 B、证券管理机关可随时实地检查证券商的营业、财产、帐簿及其他情况； 　　 C、证券管理机关在收到投诉、举报或在日常抽检发现问题后，组织专门人员深入调查； 　　 D、证券管理机关通过对自律性机构的监管和检查，实现对证券商的直接监管。
解　答	D
分　析	对证券商的具体监督方法是： 　　 1、 证券管理机关可随时要求证券商提供有关财务与营业的报告材料； 　　 2、 可随时实地检查证券商的营业、财产、帐簿及其他情况 　　 3、 在收到投诉、举报或在日常抽检发现问题后，组织专门人员深入调查； 　　 4、 通过对自律性机构的监管和检查，实现对证券商的间接监管。 　　因此正确答案是D。

题　型	名词解释
题　目	证券发行注册制
解　答	证券发行注册制是指发行人在发行证券之前，首先必须按照法律要求向主管机关申请注册。注册制也称"公开原则"，它要求证券发行者把与证券发行有关的一切有价值的资料汇集一起并公布于众，其内容不得有虚伪、含糊和遗漏；否则发行人要负法律上的民事或刑事责任。只要具备法定发行条件和提供了真实信息，则注册申请在规定的时间内自动生效。
分　析	这类问题不能进行同意反复。对于概念中包含的关键词如果是属于构成本题解释的内容，应进行简单的说明。对本题所包含的主要内容应当进行必要的列举。

题　型	论述题
题　目	试述证券交易所内交易行为管理的主要条款及其具体内容。
解　答	证券交易所交易行为管理的主要内容由下列条款所组成： 　　反垄断条款。反垄断条款的核心是禁止证券交易市场上垄断证券价格的行为，禁止哄抬或哄压证券价格；禁止一切人为造成价格波动的证券买卖，其主要内容包括： 　　 1、 禁止为了影响市场行情，不转移证券所有权而假作买卖； 　　 2、 禁止以操纵市场为目的，连续以高价买入或低价卖出某种证券； 　　 3、 禁止为了制造证券的虚假供求和价格，两个以上单位或个人私下串通，以约定价格大量买进或卖出某种证券； 　　 4、 禁止以其他直接或间接方法操纵市场。 　　反欺诈假冒条款。该条款的核心是禁止证券交易过程中的欺诈、假冒或其他蓄意损害交易对方的行为。主要内容有： 　　 1、 禁止在证券市场上无实际成交意思而空报价格，欺骗交易对手； 　　 2、 禁止为了诱使他人参与交易，向交易对手和公众提供虚假的、容易使人误解的信息； 　　 3、 禁止编造和散布影响市场行情和交易秩序的流言； 　　 4、 禁止采取蒙骗、威吓等不正当手段引诱或胁迫对方和公众买进或卖出； 　　 5、 禁止证券商向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见； 　　 6、 禁止证券商为使客户参与交易，向客户保证承担可能招致的全部或部分损失； 　　 7、 禁止证券商为达到排除竞争者的目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动； 　　 8、 禁止证券商接受客户的全权委托； 　　 9、 禁止证券商利用客户名义为自己或他人买卖证券。 　　反内部勾结条款。该条款的核心是禁止公司的内部人员或关系户利用职务之便，获取不为公众所知、一旦公布便对某证券价格产生重大影响的内幕信息，在证券交易中牟利。主要内容包括： 　　 1、 禁止任何单位和个人利用内幕信息从事证券买卖； 　　 2、 禁止下列人员直接或间接为自己进行股票买卖： 　　　　 a证券主管机关中管理证券事务的有关人员； 　　　　 b证券交易所管理人员； 　　　　 c证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员； 　　　　 d与发行者有直接行政隶属关系或管理关系的机关工作人员； 　　　　 e其他与股票发行或交易有关的知情人。
分　析	应对题干要求的具体内容列举完整。