第二章 国际贸易基本理论


  国际贸易理论是长期以来国际贸易实践的经验总结,是各国制定对外贸易政策和措施的主要依据之一。国际贸易理论来源于国际贸易实践,又指导国际贸易实践,二者互相促进,共同发展。在不同的历史时期和不同的国家,经济学家从不同的历史特点和不同的国家利益出发,提出了各种不同侧重的国际贸易主张,从而使得国际贸易理论不一而足,丰富多彩。但是 ,虽然如此 ,它们又不外乎分属两大学派,即主张自由贸易的理论和主张保护贸易的理论。这里仅选择这两大学派中最基本的理论予以介绍。


第一节 自由贸易基本理论


  自由贸易理论主张政府不要干预国际贸易,既不要限制进口,也不要鼓励出口,让各国家或各地区的商品在世界市场上自由竞争。此学派下的各种理论分别从不同的角度论证了自由贸易的原理和好处。其中居于基础地位的有绝对成本说、比较成本说和要素禀赋说。

  一、绝对成本说

  1.绝对成本说的产生

  绝对成本说是最早的主张自由贸易的理论,由英国古典经济学派主要代表人物亚当·斯密创立。

  亚当·斯密(1723-1790 )是英国产业革命前夕工场手工业时期的经济学家。产业革命是指从工场手工业转向机械大工业的过渡,在这一过程中封建主义和重商主义是实现这一变革的障碍。亚当·斯密代表工业资产阶级的要求,在他1776年出版的代表作《国民财富的性质和原因的研究》(简称《国富论》)中猛烈抨击了重商主义,鼓吹自由放任,系统的提出了绝对成本说。亚当·斯密因此成为自由贸易理论的首先倡导者和鼻祖。

  2.绝对成本说的主要内容

  所谓绝对成本,是指某两个国家之间生产某种产品的劳动成本的绝对差异,即一个国家所耗费的劳动成本绝对低于另一个国家。

  亚当·斯密的绝对成本说主要阐明了如下内容:

  (1)分工可以提高劳动生产率,增加国民财富。斯密认为 ,交换是出于利己心并为达到利己目的而进行的活动,是人类的一种天然倾向。人类的交换倾向产生分工,社会劳动生产率的巨大进步是分工的结果。他以制针业为例说明其观点。根据斯密所举的例子,分工前,一个粗工每天至多能制造20枚针;分工后,平均每人每天可制造4800枚针,每个工人的劳动生产率提高了几百倍。由此可见,分工可以提高劳动生产率,增加国民财富。

  (2)分工的原则是成本的绝对优势或绝对利益。斯密进而分析到,分工既然可以极大地提高劳动生产率,那么每个人专门从事他最有优势的产品的生产,然后彼此交换,则对每个人都是有利的。即分工的原则是成本的绝对优势或绝对利益。他以家庭之间的分工为例说明了这个道理。他说,如果一件东西购买所花费用比在家内生产的少,就应该去购买而不要在家内生产 , 这是每一个精明的家长都知道的格言 。裁缝不为自己做鞋子 ,鞋匠不为自己裁衣服,农场主既不打算自己做鞋子,也不打算缝衣服。他们都认识到,应当把他们的全部精力集中用于比邻人有利地位的职业,用自己的产品去交换其他物品,会比自己生产一切物品得到更多的利益。

  (3)国际分工是各种形式分工中的最高阶段 ,在国际分工基础上开展国际贸易,对各国都会产生良好效果。斯密由家庭推及国家,论证了国际分工和国际贸易的必要性。他认为,适用于一国内部不同个人或家庭之间的分工原则,也适用于各国之间。国际分工是各种形式分工中的最高阶段。他主张,如果外国的产品比自己国内生产的要便宜,那么最好是输出在本国有利的生产条件下生产的产品,去交换外国的产品,而不要自己去生产。他举例说,在苏格兰可以利用温室种植葡萄,并酿造出同国外一样好的葡萄酒,但要付出比国外高30倍的代价。他认为,如果真的这样做,显然是愚蠢的行为。每一个国家都有其适宜于生产某些特定产品的绝对有利的生产条件,如果每一个国家都按照其绝对有利的生产条件(即生产成本绝对低)去进行专业化生产,然后彼此进行交换,则对所有国家都是有利的,世界的财富也会因此而增加。

  (4)国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件 。斯密认为,有利的生产条件来源于有利的自然禀赋或后天的有利条件。自然禀赋和后天的条件因国家而不同,这就为国际分工提供了基础。因为有利的自然禀赋或后天的有利条件可以使一个国家生产某种产品的成本绝对低于别国而在该产品的生产和交换上处于绝对有利地位。各国按照各自的有利条件进行分工和交换,将会使各国的资源、劳动和资本得到最有效的利用,将会大大提高劳动生产率和增加物质财富,并使各国从贸易中获益。这便是绝对成本说的基本精神。

  3.绝对成本说简评

  绝对成本说是科学成分与非科学成分的混合,其正确的方面,是深刻指出了分工对提高劳动生产率的巨大意义。各国之间根据各自的优势进行分工,通过国际贸易使各国都能得利。其错误主要表现在,认为交换引起分工,而交换又是人类本性所决定的。事实上,交换以分工为前提,在历史上分工早于交换。同时,交换也不是人类本性的产物,而是社会生产方式和分工发展的结果。

  绝对成本说解决了具有不同优势的国家之间的分工和交换的合理性。但是,这只是国际贸易中的一种特例。如果一个国家在各方面都处于绝对的优势,而另一个国家在各方面则都处于劣势,那么,它们应该怎么办?对此,斯密的理论无法回答,这个问题的解决是大卫·李嘉图的功劳。

  二、比较成本说

  1.比较成本说的产生

  比较成本说是对绝对成本说的继承和发展,进一步完善了古典学派的国际贸易理论。它由英国古典经济学派的另一著名代表人物大卫·李嘉图创立。

  大卫·李嘉图(1772-1823)与斯密相隔大约三四十年 ,是英国产业革命深入发展时期的经济学家 。1815 年英国政府颁布了《谷物法》,导致粮价上涨 、地租猛增 ,严重地损害了工业资产阶级的利益。英国工业资产阶级和土地贵族阶级围绕《谷物法》的存废,展开了激烈的斗争 。工业资产阶级迫切需要 从理论上论证 废止《 谷物法》、实行谷物自由贸易的优越性。大卫·李嘉图在这场斗争中站在工业资产阶级一边,他继承和发展了亚当·斯密的绝对成本理论,在1817年出版的他的代表作《政治经济学及赋税原理》一书中系统地提出了比较成本理论。

  2.比较成本说的主要内容

  所谓比较成本,是指某两个国家之间生产某种产品的劳动成本的比率与生产另一种产品的劳动成本的比率的比较。

  大卫·李嘉图以比较成本为基础,阐述了比较成本理论的主要内容。他以为:在国际分工和国际贸易中起决定作用的不是绝对成本而是比较成本。其基本原则是两优取其重 、两劣取其轻 。根据这一原则,各国集中生产和出口比较成本低的产品,可以增加产品数量,节约劳动成本,形成互惠互利的国际分工和贸易。即使效率最低,成本最高的国家也有自己的比较优势,也能从对外贸易中获利;即使最先进和最落后国家之间也存在着互惠互利的国际分工和国际贸易。

  李嘉图举例说:“如果两人都能制鞋和帽,其中一个人在两种职业上都比另一个人强些 ,不过制帽时只强五分之一或20%,而制鞋时则强三分之一或33%,那么这个较强的人专门制鞋 ,而那个较弱的人专门制帽,岂不是双方都有利吗?”他也采用了由个人推及国家的方法,认为国家之间也应如此。他还举了个已经成为经典的例子,假定英、葡两国同时生产酒和呢绒,其成本如下表:

            英、葡两国分工
 国 别   呢绒(1单位)   酒(1单位)
 葡萄牙     90天     80天
 英 国     100天     120天

  该表说明 ,葡萄牙生产1单位呢绒需要劳动时间90天 ,生产1单位酒需要劳动时间80天;而英国生产上述产品则分别需要100天和120天。

  按斯密的理论 ,在以上的情况下 ,英、葡两国之间不会发生贸易,因为英国两种产品劳动成本都绝对高于葡萄牙,英国没有什么东西可以卖给对方。但是,经过李嘉图的分析,即使在这种情况下,两国仍能进行对双方都有利的贸易。比较成本的结果,葡、英呢绒和酒的成本比率分别是:

          

  可见,葡萄牙两种产品成本都比英国低,但两相比较,酒的成本最低,优势最大,所以应该分工生产酒,以酒交换英国的呢绒有利;相反,英国生产这两种产品成本均高,分别为1.1和1.5(上述成本比率的倒数)即都处于劣势,但两相比较,呢绒成本高得少些,所以应分工生产呢绒,以呢绒交换葡萄牙的酒有利。上述即为“两优取重、两劣择轻”的分工和贸易原则。

  李嘉图进一步解释说,对葡萄牙来说 ,与其用90天生产1单位呢绒,不如用80 天生产1 单位酒去交换英国的1单位呢绒,因为这样它能节约10天劳动时间 ;如把这10天也用来生产酒 ,一定得到更多的酒;而对英国来说,与其用120天劳动时间去生产1单位酒,还不如用100 天劳动时间生产1 单位呢绒去交换葡萄牙的1 单位酒,这样可节省劳动时间20天 ,如把这20天用于生产呢绒 ,一定能得到更多的呢绒。这样,英国分工生产呢绒,即把生产酒的劳动时间也用来生产呢绒,共生产2.2单位;葡萄牙分工生产酒,共生产 2.125单位。可见,产品总量比分工前增加了,呢绒增加0.2 单位,酒增加0.125单位。

  假定单位呢绒与单位酒在两国间进行交换 ,交换后 ,英国得到1.1单位呢绒和1.1单位酒 ;葡萄牙得到1.1单位呢绒和1.025 单位的酒 。两国两种产品的消费量都比分工前的消费量增加了 。可见按照“两优取重、两劣择轻”的原则分工和交换,对两国都是有利的。

  3.比较成本说简评

  比较成本理论具有科学性、合理性的一面,也有局限性的一面。其科学性的一面突出表现在该理论的核心——比较优势的思想。它从实证经济学的角度证明,无论是生产力水平高或低的国家,按照比较优势的思想参加分工和贸易,都可以得到实际利益,这就为世界各国参加国际分工和国际贸易的必要性做了理论上的证明。这种思想是现代经济发展、物质财富增长的重要动力。同时它具有普遍意义,在其他问题上也是可利用、可借鉴的。正因为如此 ,虽然历经100多年的发展,比较成本说至今仍然是世界国际贸易理论的基础。

  比较成本理论的局限性主要表现为方法论上的缺陷,即以静态的短期的观点分析问题,缺乏动态的发展的观点和分析方法。它所反映的主要是经济发达国家的利益,为资产阶级的对外扩张服务。

  三、要素禀赋说

  1.要素禀赋说的产生

  要素禀赋说主要是由现代著名的瑞典经济学家俄林创立的。俄林批判地继承了大卫·李嘉图的比较成本说,提出了要素禀赋说。俄林认为 ,李嘉图只用劳动支出 这一因素的差异来解释国际贸易是片面的,在生产活动中,除了劳动起作用外,还有资本、土地、技术等生产要素,各国产品成本的不同 ,必须同时考虑到各个生产要素 。为此,他向英国古典经济学派提出了挑战。他在1933年出版的《区域贸易和国际贸易》一书中系统地提出了自己的贸易学说,标志着要素禀赋说的诞生。俄林早期师承瑞典著名经济学家赫克歇尔而深受启发,故他的要素禀赋说也被称为赫--俄模式。该模式是现代国际贸易理论的新开端,与李嘉图的比较成本说模式并列为国际贸易理论的两大基本模式。

  2.要素禀赋说的主要内容

  要素禀赋是指一国拥有各种生产要素 ,包括劳动力 、资本、土地、技术、管理等生产要素的数量。如果在一国的生产要素禀赋中某种要素供给所占比例大于别国同种要素的供给比例而价格相对低于别国同种要素的价格,则该国的这种要素相对丰裕;反之,如果在一国的生产要素禀赋中某种要素供给所占比例小于别国同种要素的供给比例而价格相对高于别国 同种要素的价格 ,则该国的这种要素相对希缺。

  俄林以要素禀赋代替大卫·李嘉图的劳动成本,用生产要素的丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型。

  俄林认为,同种商品在不同国家的相对价格差异是国际贸易的直接原因,而价格差异则是由各国生产要素禀赋不同,从而要素相对价格不同决定的。所以,要素禀赋不同是国际贸易产生的根本原因。

  由此,俄林得出结论 :一国的比较优势产品 ,因而应出口的产品,是他需在生产上密集使用该国相对充裕而便宜的生产要素生产的产品;一国的比较劣势产品,因而应进口的产品,是它需在生产上密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素生产的产品。比如,劳动力丰裕的国家出口劳动密集型产品,而进口资本密集型产品;相反,资本丰裕的国家出口资本密集型产品,而进口劳动密集型产品。

  3.要素禀赋说简评

  要素禀赋说是在批判地继承李嘉图 比较成本说的基 础上提出来的,相对于比较成本说而言,它用生产要素禀赋的差异解释国际贸易产生的根本原因和各国的进出口贸易类型,研究更深入、更全面了,认识到了生产要素及其组合在各国进出口贸易中居于重要地位。这不仅具有理论意义,而且具有现实指导意义。但是要素禀赋说所讲的要素,主要着眼于量的问题,而忽略了同种要素的质的差异,这是明显的不足。正是由于这一不足,所以用该理论解释国际贸易时,有很多现象它无法解释。

  上述是主张自由贸易的三种基本理论,其中尤以比较成本说为核心。它们虽然都存在着这样那样的局限性,但至今仍不失为国际贸易的理论基础。在当代,虽然国际贸易学派林立,看法各异,但都还离不开比较利益这一最基本的原则。比较成本说至今仍然是主张自由贸易政策的最基本的理论依据。