课程目录

学习指南

当前页：第一章——第一节              

第一章  国家的本质和职能 

国家起源问题、国家本质问题和国家职能问题，是马克思主义政治学的基本理论中 的主要问题，也是被历史上和当代剥削阶级思想家理论家弄得混乱不堪，有的甚至是有意加以掩盖真相和肆意曲解的问题。国家的起源、本质和职能问题，在政治科学体系中居于中心地位，政治生活的其他问题都是从这个问题衍生出来的，与之密切相关的。因此，这里对国家的起源、本质和职能问题概要地作出正本清源的论说。  

下一节

    第一节    国家的起源                

    一. 国家产生的一般过程                       亚里士多德

  国家问题是政治学研究的重点和核心。从亚里士多德写作第一部《政治学》到当代丛林般的众多政治学专著无不如此。就国家概念而言，政治学的研究领域涉及民族国家、地缘政治国家和一般抽象意义上的政治国家，以及国际政治意义上的主权国家，经济文化发展程度、水平不同的一个一个具体的民族国家，等等。政治学侧重研究政治国家的原理，把马克思主义国家学说与现实的具体实际相结合，科学地阐明政治国家的起源、本质及其职能等基本理论。

   国家起源问题是从古典政治学到当代政治学一直为人们所关注的涉及社会发展历史、政治缘起以及民族起源等问题的政治学基本问题之一。事实上，国家作为一种历史现象，它不是从来就有的，是社会发展到一定阶段的产物。国家的产生经历了一个漫长的人类社会发展的历史过程。

  在国家产生之前，人类长期处在原始社会制度下。在原始社会，生产力水平低下，没有私有制，没有阶级。与此相适应的社会组织是氏族组织。氏族组织既是原始社会的社会组织，又是生产组织。它的有机序列——氏族、胞族、部落、部落联盟，各有其特征。概括说来，氏族组织的基本特征是：

  第一，它是以血缘亲属关系而不是以地缘关系为纽带而结成的人们的联合体，即它还不是地域性的联盟；

  第二，它是全体氏族成员的原始民主自治组织，没有同社会脱离并凌驾于社会之上的公共权力；

  第三，它是全体氏族成员共同劳动、共同消费的生产单位和经济生活粗陋、经济关系简单的极为初始的经济组织。

  总之，在原始社会制度下，没有军队、宪兵和警察，没有贵族、国王、总督、地方官和法官，没有监狱，没有诉讼，而一切都是有条有理的。一切争端和纠纷，都由当事人的全体即氏族或部落来解决，或者由各个氏族相互解决；血族复仇仅仅当作一种极端的、很少应用的手段；家庭经济都是由若干个家庭按照共产制共同经营的，丝毫没有今日这样臃肿复杂的管理机关。一切问题，都由当事人自己解决，在大多数情况下，历来的习俗就把一切调整好了。可见，这种单纯质朴的氏族制度、氏族组织是以生产极不发达为前提的。社会发展的客观规律注定它必然要灭亡。因为这种在生产力水平极低的情况下形成的社会组织，并不能适应生产力进一步发展及其所带来的一切新条件，当它成为生产力发展的障碍的时候，就必然要解体。

  国家产生的前提是原始社会的分化、分裂，是私有制和阶级的产生。原始社会末期，生产力水平有了明显提高，由此引起了三次社会大分工，从而促进了私有制和阶级的产生。

  第一次社会大分工是畜牧业和农业的分工。这次社会大分工，使社会生活发生了重大变化，出现了畜群的私有，使财富增加并使场所扩大，从而出现了“零散现象的奴隶制”，即家庭奴隶制。财产的个体家庭私有，从根本上冲击了氏族制度，使氏族制度出现了裂口。结果，从第一次社会大分工中，也就产生了第一次社会大分裂，即分裂为两个阶级：主人和奴隶、剥削者和被剥削者

  第二次社会大分工是手工业和农业的分工。这次社会大分工，进一步引起了社会生活的重大变化，出现了土地私有和新的阶级划分，使奴隶制成为社会制度的一个本质的组成部分。这次分工，随着生产的不断增长和劳动生产率的不断提高，提高了人的劳动力价值，奴隶们不再是家庭奴隶制下的简单的助手了，他们被成批地赶到田野和工场去劳动。随着新的分工，还出现了直接以交换为目的的商品生产，以及随之而来的各种贸易。通过商品生产和交换，私人占有财产日益增多。这样，使各个家庭之间产生了财产上的差别。所以，除了自由人和奴隶之间的差别以外，又出现了富人和穷人间的差别，——随着新的分工，社会又有了新的阶级划分。结果，各个家庭首长之间的财产差别，炸毁了各地仍然保存着的旧的共产制家庭公社。

  第三次社会大分工是商业成为独立的部门。这时候人们已经迈进阶级社会的门槛了。由于商品生产和交换的进一步发展，城市的出现，城市和乡村的分离与联系的形成，以及城乡对立的增大，产生了一个不从事生产而只从事产品交换的阶级即商人。随之出现了货币。在使用货币购买商品之后，又出现了货币借贷、利息和高利贷，以及土地的买卖和抵押，最后人本身也变成了买卖的对象。于是，自由人急剧分化，财富集中在一个人数很少的奴隶主阶级手中，贫民和奴隶的人数日益增加。至此，私有制完全代替了公有制，社会的奴隶制终于形成。

  私有制的最终形成，使氏族制度发生了根本性变化，出现了一系列自身无法解决的矛盾。如随着社会分工而来的商业活动、职业变换和土地所有权的转让的影响，使原来的氏族与部落的居民杂居起来，氏族组织再也不能集会来处理自己的事务了。再如由于手工业发展而形成的手工业集团的要求，富人对保护私有财产的要求，城市与乡村的不同要求等等，氏族制度本身都无法解决。特别是当社会分裂为自由民和奴隶，进行剥削的富人和被剥削的穷人以后，由于经济利益的对立，同一氏族内部的财产差别把利益的一致变为氏族成员间的对抗，使他们之间的利害冲突日益尖锐化，这种新的社会矛盾——阶级矛盾在原始社会制度下是调和不了的。原来在没有阶级对立的条件下生长出来的、没有任何强制力的氏族制度，在这种对立冲突面前，就显得无能为力了。于是在社会向前发展的客观需要上要有一个第三种力量，它表面上站在相互斗争的各阶级之上，压制它们的公开冲突，调和各阶级之间的矛盾，允许阶级斗争在经济领域内以合法的形式进行，把新的社会冲突控制在秩序的范围内。于是，氏族制度被分工及其后果即社会分裂为阶级所炸毁，氏族制度的机关就逐渐脱离了自己在人民、氏族、胞族和部落中的根子，而整个氏族制度就转化为自己的对立物，从一个自由处理自己事务的部落组织转变为掠夺和压迫邻人的组织，而它的各个机关也相应地从人民意志的工具转变为旨在反对自己人民的一个独立的统治和压迫机关。这样，氏族制度机关就为新的机关——国家所代替了。这里所说的国家即后来马克思和列宁称之为的“政治国家”。  

  总之，国家是社会在一定发展阶段上的产物；国家是表示：社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。而为了使这些对立面，这些经济利益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自己和社会消灭，就需要有一种表面上驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突保持在“秩序”的范围以内；这种从社会中产生但又自居于社会之上并且日益同社会脱离的力量，就是国家。阶级统治的需要是政治国家产生的根源。也就是说，政治国家的产生是同阶级、阶级矛盾、阶级斗争紧密地联系在一起的，政治国家是阶级矛盾不可调和的产物和表现。  

  政治国家产生的历史过程表明：国家是极其纷繁复杂的历史现象，其产生是诸种因素综合作用的结果，除阶级斗争这个根源外，就每一个政治国家来说，还有其他自然条件与社会条件。管理社会公共事务的需要是政治国家产生的内部条件，防范和抵御外族（外国）入侵和别国往来相处的需要是政治国家产生的重要的外部条件。

二 、欧洲国家产生的典型形式  

  国家是阶级矛盾不可调和的产物和表现，这是一切国家产生的普遍规律。但是在不同的历史条件下，各个民族国家的形成及其政治国家的建立是与民族变迁和内部政治变革相联系的，因而其产生的具体形式又是各不相同的。这里从世界历史的角度简要说明欧洲国家产生的典型形式。

 （1）雅典国家的产生形式                        

                                                   雅典卫城遗址

 雅典是国家产生的最纯粹、最典型的形式：在这里，国家是直接地和主要从氏族社会本身内部发展起来的阶级对立中产生的。就是说，它的产生纯粹是社会内部阶级矛盾和阶级斗争不可调和的结果，并没有受到任何外来的或内部的暴力干涉，并且直接产生的是民主共和国这一政治国家形态，它是在社会经济不断发展和阶级斗争日益激化的基础上，通过多次政治改革而逐步形成和发展起来的。

 （２）罗马国家的产生形式                   古罗马广场

 罗马在氏族制度的末期，在氏族内部分化出世袭贵族，他们控制着公有土地，并掌握着氏族的公众的权力。当时罗马氏族部落中杂居着许多外来的居民，即平民。这些平民虽然在经济上占有重要地位，却不能享有罗马氏族成员的权利，而又要承担繁重的义务。他们为争得与氏族成员的平等权利，同罗马贵族展开了尖锐的斗争。经过平民同贵族的斗争，成立了新的人民大会。于是，这个新的人民大会组织和制度代替了旧的氏族组织，从而逐渐发展为国家机关。

（３）德意志人国家的产生形式

 德意志人国家的产生，是德意志人从外部征服罗马帝国的直接结果，其根源在于德意志人和罗马帝国的社会内部条件。在征服罗马帝国前夕，德意志人正处在氏族制度瓦解阶段，内部已发生显著的社会分化，出现了拥有私有财富的氏族显贵和家庭奴隶。部落联盟的军事酋长已经图谋夺取专制权，并有自己的亲兵——扈从队。这一切表明，德意志人已经基本上具备国家产生的条件。德意志人对罗马的征服，加速了德意志人国家的形成。

   综上所述，尽管国家产生的形式有所不同，但国家产生的根源是共同的，都是由于社会内部经济发展，出现了私有制和阶级的结果，是阶级矛盾不可调和的产物。

    需要指出，当我们要研究每一个民族国家或多民族统一的国家的政治国家产生的时候，还须考虑到国家的产生还需要有一定的社会物质生活条件（包括地理、人口、生产力水平和生产关系状况等）和具体的历史条件，并受到自然条件的制约。例如，中国早期国家是在古代东方亚细亚经济形态下，和东亚大陆的自然地理条件下，受到家长制家庭关系的影响，以及在部落征服、土地公有制等社会条件下产生的。它有同欧洲国家产生形式的共同规律性，也有其特殊规律性。